Анализ и улучшение системы комплаенса в области работы с драгметаллами

Анализ и улучшение системы комплаенса в области обращения драгоценных металлов на предприятии

Задача

В рамках проекта была поставлена задача предоставить рекомендации относительно организации системы комплаенса на предприятии, которое работает с драгоценными металлами, а также точечно проанализировать бизнес-процессы в отдельных подразделениях компании на предмет соответствия обязательным требованиям.

Результат

• Предоставлен общий обзор законодательного регулирования в области оборота драгоценных металлов, который может служить «шпаргалкой» Клиенту в случае внедрения новых процессов

• Выявлены слабые стороны системы комплаенса при работе с драгоценными металлами и предоставлены рекомендации по их доработке с целью снижения рисков возможных нарушений

• ·Проведен анализ внутренних инструкций подразделений клиента на предмет необходимости их доработок.