Проверка регуляторного соответствия и комплаенс
Растущая сложность международной нормативно-правовой среды заставляет компании искать решения, которые позволят им более эффективно организовывать и распределять работу, а также накапливать отраслевые знания.
Об услуге
Разрабатывая решения для клиентов, наши юристы учитывают местную специфику и международный опыт ДРТ.
Комплаенс-процессы уже давно стали неотъемлемой составляющей ведения бизнеса: внешний имидж компании повышает ее инвестиционную привлекательность и защищает от репутационного ущерба и санкций со стороны регулирующих органов.
Опытные юристы ДРТ используют практический подход к разработке решений, чтобы клиентам было проще ориентироваться в ужесточающихся нормативных требованиях и внедрять их на местах.
Мы помогаем организациям определять применимые законы и нормативные акты и лучше понимать нормативно-правовую среду.
Наш подход включает в себя проведение анализа нормативно-правовой базы, а также оценку систем и процессов для проверки соблюдения требований.
Юристы ДРТ работают в составе междисциплинарных команд, в которые входят специалисты в области налогообложения, таможенных процедур, консалтинга, управления рисками и финансов, а также эксперты с глубоким пониманием ключевых секторов и отраслей экономики. Такой подход позволяет нам сформировать целостный взгляд при взаимодействии с каждым клиентом и выявить все потенциальные трудности.
Комплаенс-процессы уже давно стали неотъемлемой составляющей ведения бизнеса: внешний имидж компании повышает ее инвестиционную привлекательность и защищает от репутационного ущерба и санкций со стороны регулирующих органов.
Опытные юристы ДРТ используют практический подход к разработке решений, чтобы клиентам было проще ориентироваться в ужесточающихся нормативных требованиях и внедрять их на местах.
Мы помогаем организациям определять применимые законы и нормативные акты и лучше понимать нормативно-правовую среду.
Наш подход включает в себя проведение анализа нормативно-правовой базы, а также оценку систем и процессов для проверки соблюдения требований.
Юристы ДРТ работают в составе междисциплинарных команд, в которые входят специалисты в области налогообложения, таможенных процедур, консалтинга, управления рисками и финансов, а также эксперты с глубоким пониманием ключевых секторов и отраслей экономики. Такой подход позволяет нам сформировать целостный взгляд при взаимодействии с каждым клиентом и выявить все потенциальные трудности.
Чем мы можем помочь
- консультирование по вопросам соблюдения законодательства о противодействии коррупции, легализации доходов, полученных незаконным путем, борьбе со взяточничеством и других требований, а также разработка карты правовых рисков;
- разработка и пересмотр корпоративных политик и механизмов в сфере комплаенса;
- правовой аудит комплаенс-систем в компаниях и разработка рекомендаций по их оптимизации с учетом отраслевого опыта и передовой практики;
- разработка и реализация учебных программ по актуальным вопросам для информирования клиентов и их сотрудников о существующих и новых нормативных требованиях;
- юридическое сопровождение внутренних расследований должностных преступлений.
- консультирование по вопросам антимонопольного, торгового и рекламного законодательства РФ и ЕАЭС, а также антиконкурентной практики (создание картелей, злоупотребление доминирующим положением, заключение запрещенных «вертикальных» соглашений, недобросовестная конкуренция, координирование, нарушение требований к проведению публичных и частных торгов и др.);
- разработка и пересмотр политики по антимонопольному комплаенсу;
- правовой аудит комплаенс-механизмов в части соблюдения антимонопольного законодательства и разработка рекомендаций по их совершенствованию с учетом отраслевого опыта и передовой практики;
- разработка и проведение тренингов по антимонопольному комплаенсу с целью информирования клиентов и их сотрудников о существующих и новых нормативных требованиях антимонопольного законодательства;
- комплексное сопровождение подачи ходатайств в антимонопольные органы для получения предварительного согласия на заключение сделок, подлежащих государственному контролю.
- выявление областей риска с точки зрения российского законодательства, возникающих в результате введения санкций, а также разработка стратегий и планов по снижению рисков для адаптации к изменяющейся регуляторной среде и предотвращения нарушения ответных санкций;
- структурирование и реструктуризация сделок для выполнения санкционных требований.
- юридическое консультирование по всем аспектам нормативно-правового соответствия и спорным вопросам в области регулирования финансового сектора, банковского дела, рынков капитала и инвестиционных фондов;
- правовая оценка текущего состояния комплаенс-систем организаций, подготовка рекомендаций по снижению рисков, разработка и внедрение необходимых механизмов контроля.
- консультирование по вопросам соблюдения нормативно-правовых требований;
- правовая оценка текущего состояния комплаенс-систем организаций, подготовка рекомендаций по снижению рисков.
- консультирование предприятий энергетики и добывающей промышленности по нормативно-правовым вопросам, включая лицензионные требования, тарифное регулирование, ограничения для иностранных инвесторов и др.;
- структурирование бизнеса в соответствии с требованиями для предприятий энергетики и добывающей промышленности;
- анализ соответствия требованиям при подготовке к прохождению проверок, проводимых государственными органами.
- консультирование по вопросам общего нормативно-правового регулирования промышленных предприятий (промышленная безопасность, защита окружающей среды) и соблюдения специфических требований для отдельных отраслей (получение допуска к строительным работам и т. д.);
- структурирование бизнеса в соответствии с применимыми требованиями для конкретного промышленного предприятия;
- анализ соответствия требованиям при подготовке к прохождению проверок, проводимых государственными органами.
Помимо классических услуг в области комплаенса, мы также предлагаем разные ИТ-решения.
Примером старта для автоматизации функции является внедрение автоматизированных чек-листов по основным комплаенс-вопросам.
Сотрудники могут заполнять автоматизированные анкеты, что позволит им получать рекомендации по применению нормативных актов и сложных внутренних политик, а также знакомиться с алгоритмом их реализации. В этом случае компании не придется привлекать для данной задачи комплаенс-офицеров.
Кроме того, наше решение позволит своевременно реагировать на изменения в действующем законодательстве и рекомендации регулирующих органов, что особенно важно в настоящий момент.
Чек-листы помогут оптимизировать внутренние процессы, сэкономить время и силы сотрудников, а также средства компании.
Примером старта для автоматизации функции является внедрение автоматизированных чек-листов по основным комплаенс-вопросам.
Сотрудники могут заполнять автоматизированные анкеты, что позволит им получать рекомендации по применению нормативных актов и сложных внутренних политик, а также знакомиться с алгоритмом их реализации. В этом случае компании не придется привлекать для данной задачи комплаенс-офицеров.
Кроме того, наше решение позволит своевременно реагировать на изменения в действующем законодательстве и рекомендации регулирующих органов, что особенно важно в настоящий момент.
Чек-листы помогут оптимизировать внутренние процессы, сэкономить время и силы сотрудников, а также средства компании.
Контакты
Услуги
Отрасли
Настройки конфиденциальности